一 考查目的

　　《资本金融学》研究建立在资本市场基础上，以投行业务和直接融资为主的新兴金融领域。主要考查学生对多层次资本市场、金融服务与监管机构、金融产品、公司金融、金融交易的掌握、理解与运用情况。

　　二 考查要求

　　专题一、资本金融学的研究领域及其定义

　　1、掌握

　　资本金融学的研究领域、资本金融学的定义、货币金融与资本金融的关系、资本金融学的意义。

　　2、理解

　　货币金融、间接投资与直接投资的关系、资本金融与宏观经济的关系。

　　3、运用

　　资本金融相关内容与宏观经济互动关系的综合运用。

　　专题二、多层次的资本市场

　　1、掌握

　　国内外资本市场的历史发展、一级市场、二级市场、三级市场、四级市场、五级市场、各级市场交易机制。

　　2、理解

　　西方资本市场的历史发展、西方各级市场的交易机制、中国各级市场的交易机制、中国各级市场的变革方向。

　　3、运用

　　各级资本市场交易机制的综合运用。

　　专题三、金融服务与监管机构

　　1、掌握

　　资本市场中的银行类金融服务机构、资本市场中的非银行类金融服务机构、金融监管理论、金融监管机构。

　　2、理解

　　保险公司、证券公司、证券投资基金管理公司、其它重要金融机构、中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行保险业监督管理委员会的组织架构和职能。

　　3、运用

　　对金融服务与监管机构组织架构和职能的综合运用。

　　专题四、金融产品

　　1、掌握

　　基础资本金融产品和衍生资本金融产品、股权类资本金融产品和债权类资本金融产品、金融产品发行、金融产品估值。

　　2、理解

　　股票的发行、债券的发行、期货的设立条件和交易机制、期权的设立条件和交易机制、远期协议、金融产品估值实践。

　　3、运用

　　重点在于金融产品的设立、发行和交易机制，金融产品估值的实际应用。

　　专题五、公司金融

　　1、掌握

　　融资上市、股份公司与股份制改造、借壳上市、境外融资上市。

　　2、理解

　　融资上市的程序、股份公司与股份制改造的环节、境外直接上市、境外买壳上市、境外造壳上市、境外存托凭证上市、VIE上市、上市公司并购重组。

　　3、运用

　　对国内外融资上市资质、程序及复杂环境下的综合应对。

　　专题六、金融交易

　　1、掌握

　　金融市场的信息层级、基本面分析法、技术分析法。

　　2、理解

　　金融市场的不同信息层级所拥有的信息类型、基本面分析需要考虑的因素、技术分析法背后的经济学逻辑。

　　3、运用

　　金融交易各种方法的综合运用。